风尘 2008-8-1 08:34
认真学习并贯彻落实从业资格管理相关规定
认真学习并贯彻落实从业资格管理相关规定
;R`F+LK&s9`
一、认真学习并贯彻落实从业资格管理相关规定.
L'bd'SM b[)K hw
1、2002年12月、2003年4月，中国证监会先后颁布实施《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则，规定从业人员需要取得证券从业资格；;_/OhTS Go~ d
2、2008年1月中国证监会下发《关于证券公司全面落实基础性制度，进一步规范经营行为的通知》，要求“营销人员上岗前需取得证券从业资格”；
El C-D2h Gp\9~
3、2008年6月1日，国务院颁布的《证券公司监督管理条例》开始实施，各证监局先后下发关于贯彻落实监管条例，规范辖区内业务人员管理的通知，规定公司正式员工和外聘经纪人要具备从业资格；,n] _K)r*d CD2M,e
4、2008年4月公司下发《关于重申加强公司从业人员资格管理的通知》要求目前在岗的业务人员要限期取得从业资格；同时，在劳动合同中明确约定“若员工未在证券监管机构以及公司规定的期限内通过从业资格考试，致使员工不符合执业要求的，公司有权对其进行降薪、降职，直至解除或不续签劳动合同”。
YmU9_ \6tn'A Q|
二、加强对无从业资格的业务人员管理"B+r7Ffln
第一，营业部要规范无从业资格业务人员的行为管理，明确要求无从业资格的业务人员一律不得对外开展营销等活动，包括但不限于：不得单独从事客户开发和咨询工作，不得印制和使用业务人员序列的名片，不得赋予相关业务权限等。H
M L0JX N Pz
第二，根据监管政策规定和劳动合同的约定，自2008年6月1日起，凡是未取得从业资格的营销人员，暂停发放提成，待取得从业资格后，可以追溯发放。
8}%Qb'HJ
第三，公司要求营业部所有业务人员必须在2008年10月31日之前取得从业资格，如不能按期取得从业资格，营业部可以与之解除劳动合同。