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2007年十大金融黑幕（发泄心中被压抑的愤怒）

2007年已经过去，金融网在年底盘点发生在这一年中发生的金融大案要案。上海社保案发人深醒，佛山邮政支局女局长的一失足成千古恨，史上最牛散户扑朔迷离，带头大哥777杜氏地下钱庄涉案金额之大让人瞠目，邯郸农业金库被盗案让人苦笑不得又引人深思……对于这一桩桩的金融大案来说，在这个时候，当我们再次回过头重温它们的时候，或许将会看到不好比结局本身更为清晰更为明了的东西……

　　上海社保案 权钱交易利益共沾的惊天大案

　　震惊全国的上海社保案，涉案官员之多、涉案金额之巨令人咋舌，上海社保案大审判涉及近30位政府官员、企业高管，于6月1日在上海低调启幕，次第在安徽和吉林铺开；四个月来前松后紧，国庆节前夕骤然提速，以陈良宇为代表的腐败官员现已悉数归案。N%iGjGN
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　　陈良宇这个曾经在上海“一手遮天”的市委书记，利用老百姓赋予他的职权为不法商人与亲属谋取巨额非法利益、并且利用权力大肆进行权色交易，这些权钱交易网的背后，有数十亿元社保资金遭到挪用，有数十亿元国有资金被借用违规入市炒股，有数亿元国有资产私相授受，有重大工程招标暗箱操作。已经产生的一审判决结果令人感受到了法律的威严：原陈良宇秘书、上海市宝山区区长秦裕，原上海电气集团总公司常务副总裁韩国璋，原上海新黄浦集团董事长吴明烈，原上海工业投资集团总裁王国雄等四人一审被判处无期徒刑。%M:a(T v&ZH.Ub

#YJ^?{-k 　　煊赫一时的官场显贵、国企高管、资本玩家，曾经身居高位，曾经当路要津，曾经长袖善舞，终于难逃穷途末路、案结人判的结局。

杭萧钢构案 牛市内幕交易第一案

　　“牛市内幕交易第一案”——杭萧钢构(600477)案的黑幕，随着政法机关的侦结、处理而渐渐清晰。　　
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　　2007年3月,杭萧钢构公告称拿到一份中国国际基金公司(下称“中基公司”)在安哥拉的工程合同，价值约344亿元人民币。在正式披露前后，其股价猛涨，截至4月3日已拉12个涨停，引起市场轩然大波。']4@8V%sf3f p~g

:_;f"?1BNS 　　4月5日，因涉嫌股票内幕交易，杭萧钢构被证监会立案调查。5月初，3名犯罪嫌疑人杭萧钢构证券事务代表罗高峰、王向东、陈玉兴被公安机关逮捕。7月，公安机关对王向东、陈玉兴、罗高峰3名嫌疑人涉嫌杭萧钢构股票内幕交易的犯罪事实侦查终结，并移送检察院。由于案情重大，检察院将该案退回公安机关补充侦查一次。10月中旬补充侦查结束后，案件再次送检察院审查起诉。vHDM&gs5|+f

UX7D0w"~ N1? }Q 　　我国的股票市场发展迅速，与之伴随的一个现象是各种违规交易的泛滥，类似杭萧钢构的内幕交易，对投资者来说并不算骇人听闻。一些股票的异动，总是伴随着随后发布的重要信息，甚至因此而出现了由公司高管“兼任”的“股神”，但由于市场监管未能及时跟进，大量的内幕交易被掩藏在深水之中。因此，我们不仅需要市场监管，还需要海量的舆论监督，使内幕交易无可遁形。

农业银行 邯郸金库被盗案

　　3月份，马向景接任邯郸农行金库管库员后，即开始与同为金库管理员的任晓峰密谋盗取金库现金购买彩票，中奖后二人平分。仅仅用了三个月的时间，他们就疯狂窃取金库约5100多万元现金。此案爆发，邯郸农行的监管漏洞随之显露。每个月查账怎么就能顺利通过？就两个人怎么就可以瞒天过海从金库搬走5100多万元现金？随之而来的就是农行大批官员丢官：农行河北省分行行长瞿建耀引咎辞职，副行长邓振国、纪委书记徐跃生予以免职；邯郸分行行长 两位副行长免职、邯郸分行现金管理中心正、副主任也被免职。邯郸分行现金管理中心员工全部下岗。　　
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　　邯郸农行两个主犯在最后忏悔也算本案值得关注的一个看点。任晓峰上书银监会，对银行金库管理提出了一些中肯的意见。马向景提出如果被判死刑，希望能捐献出自己的部分器官。

带头大哥777 “天下第一博”忽悠全国股民

　　2006年5月10日， "带头大哥777"以王晓的身份开始在新浪网上设群传授股票经验，随后事业也越做越大，最终被炒为"散户的保护神"，通过缴费方式申请加入"带头大哥777"QQ群的人员多达900余人。　　
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2WO:p*qw$sN6G6a] 　　"带头大哥777"本名叫王秀杰，他在自己的博客上自称叫王晓，2007年7月2日，在网络上叱咤风云的"股神"被吉林省警方以涉嫌利用网络非法经营投资业务刑拘。|(LN @:x#C~3E1S

3gC}&Su6b}3`B _|^ 　　"带头大哥777"虽然已经成为过去,但是所谓的"炒股博客"留给广大股民们的思考,确是深远的：其一，"炒股博客"的博主大都未取得证券从业资格，或是未在证券、期货投资咨询机构工作，其通过"炒股博客"荐股的行为属于非法证券投资咨询行为，盲目跟随"炒股博客"的投资者权益难以得到法律保护；其二，"炒股博客"可能成为"庄家"操纵市场的工具，如股民盲目把从"炒股博客"上获取的所谓"专家意见"当成投资依据只会大大增加投资风险，并有可能血本无归，最后往往成为不正当利益的牺牲品。

　　“基金公司”传销　国内最大假基金诈骗案

　　一个仅写着对公司中英文简介和类似于“三到五年，成为百万富翁，不是梦想”这样蛊惑性内容的简单网站，就诱骗了全国高达17万投资者，将真金白银打入这个叫做“瑞士共同基金”的账上，受骗金额超过10多亿元，或许，这个数字还不是它的全部规模。
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/Z6b f7o'`Cff.q_wo 　　警方已经针对这一全国最大虚假基金诈骗案件展开了全国调查，抓捕了“瑞士共同基金”泰安地区的“代理人”并对此案件进行全国性的调查，一张遍布全国、大得让人吃惊的非法基金网络逐渐浮出，显现出轮廓。统计显示，一级代理从东北、京津、河北、河南、山东、一路延伸到了浙江、江西、广东、深圳等全国十多个省、几十个市。
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B nYq5L%s 　　值得注意的是，在山东警方拘捕泰安代理人后，虽然“瑞士共同基金”网站暂时关闭，但不少受骗投资者仍然收到短信通知、网站公告。这些通知让投资者坚定信心，帮助公司度过难关。显然，“瑞士共同基金”中仍有人在继续运作。

　　佛山邮政支局 女邮储局长非法吸储18亿

　　2003年至2006年8月间，曾担任过佛山市禅城区澜石邮政支局局长一职的何丽琼涉嫌在佛山非法吸储巨额资金。经警方认定，何丽琼共非法高息吸存近18亿元资金，一位熟悉情况的佛山当地律师说，何丽琼这几年非法吸储50多亿，但是几十亿不断有储户在收回，目前认定的是何丽琼非法吸储17.9亿。　　
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sNXW.[$x*V){"U4R 　　很多人都在怀疑，近18亿的资金，何丽琼一个的邮政支局局长，纵有通天的本事，一个人也吞不了这么多钱。实际上何丽琼利用了邮储系统的几处漏洞转移了邮储的巨额资金，打通多家金融机构“洗钱”，挪用手段随监管升级而升级，邮储系统的监管手段在何丽琼面前几乎完全失灵。一个镇级邮政支局局长，如何绕过层层监管，挪用十几亿资金，其中细节发人深省。

　　杜氏地下钱庄覆灭

　　6月26日，外管局和公安局展开联合行动，成功捣毁一个组织分工严密、经营规模较大的地下钱庄，当场抓获包括地下钱庄老板杜玲等在内的犯罪嫌疑人6名，冻结涉案账户55个约420万元人民币。据调查，杜氏地下钱庄在深圳非法经营已有七八年时间，2006年至2007年5月仅深圳办事处交易金额已达人民币43亿多元。杜氏地下钱庄的客户以企业为主。这些企业利用从该地下钱庄获得的资金弥补工缴费、收取出口货款、加油款、购房款、土地转让保证金、证券投资、预付货款、境内担保等。在调查中发现，就连中石油和中石化也是这个钱庄的客户。目前杜氏地下钱庄案破获已数月，而包括杜玲在内的多名嫌疑人也已收押在梅林看守所。　　f6]4jY Zf

Xq)g%A~G 　　涉案65亿元的杜氏地下钱庄，只是“深圳钱荒”链条中的一个上游标本，背后所纠结的是外汇买卖受限、国际热钱涌动、人民币升值压力倍增等复杂因素。

　　中国人寿 营销精英骗保1500万大案　

　　自圆其说的 “故事”、业务明星的光环、高额返还的诱惑、毫无效力的凭据，组成了刘晓曼的欺骗链条。为了填补因为高额返还、到期偿付而留下的资金黑洞，刘晓曼又不得不编造谎言。2007年后，她的骗保行为近乎疯狂，自己的亲戚也成为欺骗对象。她所在的公司负责人称，骗保案完全是刘晓曼的个人行为，但她诈骗巨款的动机与资金的去向，却引发了人们的诸多猜测。　　
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　　自称48岁的刘晓曼，一度是中国人寿保险公司湖南宜章县支公司的“业务明星”，已在公司服务10年。2007年10月16日被刑拘后，刘晓曼在湖南宜章县的“知名度”更高了。来自警方和中国人寿宜章县支公司的消息称，迄今已有超过100名客户报案称在刘晓曼那里购买了“国寿鸿鑫险”，总金额超过1500万元。单个客户被骗最高的超过100万元。还有众多单位和个人客户未向警方报案，其中有损失超过200万者。如果传言属实，涉案金额将超过2000万元，可称史上最大的寿险营销员骗保案。

　　案中案 神秘莫测的史上最牛散户

　　谜中谜，案中案! 一部2007 年最令人瞠目结舌的悬疑片在中国股市上演。　　#]B/U%]x

&Gq4IRB 　　“刘芳”,这个名字这样普通，普通得禁不住让人怀疑，是否一切均是巧合，或者此“刘芳”而非彼“刘芳”？但疑点一个接一个出现：其一，此人进入*ST金泰和S飞亚达的时间基本相同；其二，此人持有十一家上市公司股权，少则数十万股，多则几百万股；其三，此人持股上市公司都有重组、整体上市、股改等炒作概念；其四，此人几乎都是在炒作题材消息出现之前预先布局。W6ZJ#lr(q

W.gQJ A:G 　　*ST金泰连续42个涨停板的背后，有此人身影；股改未通过次数最多的S飞亚达背后，有此人身影；十几家具有重组、整体上市、股改等炒作题材的上市公司背后，也有此人身影。刘芳到底是谁，能具有如此神通，提前建仓十余家炒作题材股？她到底是谁？能够在资本市场上纵横驰骋，视信息披露如无物？
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}N4A{C#btsl}xVwL 　　2007年11月1日晚，央视《经济半小时》播出了寻找刘芳的节目，央视记者费尽周折找到的刘芳，并不是一个身家数亿的证券市场散户，只是一个三世同堂共住70平米房子的普通司机……

　　东方电子 十年虚假陈述案

　　2007年8月25日，东方电子发布公告，由于此前虚假陈述民事诉讼案件的重大不确定性基本消除，“公司股票将于8月27日恢复交易。”　　
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　　公告同时表示，目前在上诉的6989人中，经青岛中院确认，被驳回的有66人，已经与他们签订《民事调解书》；同意此前公布的赔偿方案的有6591人，合计约占全部原告的95.2％。而几周前公布数据时，这一数字仅为5036人，因此，公司不得不在8月中旬继续停牌至今。8F G)I8]$C
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　　至此，十年虚假陈述案基本宣告结束，“公司控股股东将以其合法持有的本公司股票以每股人民币6.39元计价，向‘适格原告’履行《民事调解书》中确定的赔偿责任。”
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Rq;z u/u i6z 　　此次赔偿将全部由东方电子国有控股股东东方电子集团承担，开创了上市公司虚假陈述赔偿方式的先河，对今后同类案件有很强的借鉴意义。