佐佐为 2008-9-19 12:44
新设营业部冰封6年后正式开闸 券商加快布局
2008-09-19 01:01:06 来源: 21世纪经济报道(广州) 进入券商贴吧 共 0 条 黑马推荐 证监会正式受理券商新设营业部的消息至此得到公开证实，冰封了长达六年之久的营业部新设终于开闸
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海通证券9月16日晚发布公告称，董事会通过《关于授权公司管理层办理新设营业部相关事宜的议案》。"lY8R
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证监会正式受理券商新设营业部的消息至此得到公开证实，冰封了长达六年之久的营业部新设终于开闸。~s.Nxz
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券商布局各有侧重
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自6月6日证监会发布《关于进一步规范证券营业网点的规定》(下称《规定》)后，符合条件的券商都已开始筹备设立新的营业网点，包括选址、准备申请材料等。但因监管部门没有发布具体的申报指引，申请工作一直没有开展。]w
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9月初，监管部门在网站上公布申报材料的相关指引，并开始接受券商的申报材料。根据指引，申请设点的券商需向监管部门提交公司现有证券营业网点情况，对拟设证券营业部地点、数量、名称等概要介绍，证券营业部筹建方案等材料。而申请全国设点还另需提交关于公司交易、清算、核算、监控等系统实现集中管理的情况说明，以及关于公司电子化档案资料集中管理制度建立情况的说明。U]/z"W p L*E`h"`*G
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据了解，除海通证券外，国泰君安、东方证券等符合在全国设点的沪上券商都已递交或正准备递交申请材料。K;r1i2C6F
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因现有的营业网点的覆盖范围各有不同，不同券商的选址侧重点各有不同。
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申银万国经纪业务部负责人向记者透露，“我们的设点注重两个方面，首先是战略性的布点，填补一线城市网点的空白，比如太原、昆明等省会城市。另一方面是东部沿海地区的二三线城市。”
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而国泰君安在一线城市的布局已经比较完备，国泰君安经纪业务总部一人士透露：“我们新设营业部的重点放在经济发达地区的二、三线甚至是四线城市，比如浙江的县级市等。”
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海通证券目前共有123家营业部，“在一线城市我们差不多都有了网点，同时东部沿海地区也覆盖较深，所以我们倾向于在中西部地区的二、三线城市设点。”%ix%R7fI9y^q
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对于营业部数量较少、网点设置还存在明显盲区的光大证券和东方证券，填补沿海地区一线城市的空白成为重点。东方证券经纪业务部某人士透露：“新申报的营业网点主要倾向于东部沿海的发达城市。”目前，东方证券在大连、青岛、宁波、温州等沿海一线城市还没有营业部。8F8a9\P_oX?~
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不同于其他券商把新设网点的目光完全投向上海以外的地区，光大证券的新设营业部选址包括上海。“我们首批选定了10个点，其中有两个在上海地区。上海核心市区的营业部已经有些饱和，但周边的区县还有空间。”光大证券经纪业务部某人士表示。
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监管部门的地区倾向性w T
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根据《规定》，申请试点的券商每次申报的新设网点数量不能超过5家，所以网点申请的成功率就显得非常重要。 S#[ ` OeM5s
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而监管层对新设营业部的网点分布似乎有着一定的倾向性。《规定》明确提出，证券公司应优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。
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这种地区的倾向性下放给地方证监局进行实施。《规定》称，证券公司申请设立证券营业部，应当向证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。
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“符合条件的券商提交申请的一个重要材料，应该是评估设立地点的证券服务资源的不足程度、未来潜力。而设立地的证监局会根据申请出具相关意见，说明当地的证券服务资源情况。”一家券商经纪业务总部负责人说。pE/@&qc~B
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监管部门在审批设点申请时，除了要考虑券商自身的业务水平，拟设点地区的经济环境也非常重要，“当地的佣金率水平、近几年的证券交易总量、人均收入和人口等可能都是考虑的因素。”上述券商人士认为。
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据此，该券商人士判断：“中西部地区的一二线城市和东部沿海地区的二三线城市市场容量的空间较大，申请在这些地区设点，获批的可能性较高。而申请在东部沿海一线城市设点则不太容易获批。”
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虽然监管层已经开始受理新设营业部的申请，但距离营业部的开张营业还有一定的距离。;Re l Ite4F
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按照审批进程，监管部门最快将在30个工作日左右对申请给予答复，随后下发《证券经营机构营业许可证》。在拿到许可证后才可办理营业场地租赁、人员招聘等相关事宜。而在营业部开张之前，还需通过当地监管部门的现场核查。wOk Bzb&J5d/\p
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(本文来源：21世纪经济报道 )