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[讨论] 证券经纪人可以在公众号上放自己的开户二维码?证券投顾可以做直播?

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白金长老

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发表于 2019-5-9 08:42 | 显示全部楼层 |阅读模式

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讨论与解答:《经纪人管理暂行规定》禁止经纪人通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动,禁止经纪人委托他人代理从事客户招揽和客户服务等活动。上述禁止行为和是否有资金往来没有关系,经纪人将自己的开户二维码放第三方公众号涉嫌违反上述规定,应被禁止。
营业部将客户经理(经纪人)开户二维码放在营业部微信公众号,个人认为并无不妥,营业部公众号由营业部管理运营该行为属于营业部的行为非营销人员行为,与营销人员将自己的二维码放在第三方微信公众号的行为有本质区别,营销人员的二维码可以会显示营销人员信息,也便于营业部统计营销人员开户情况。

投顾直播需要关注问题。

讨论与解答:各局给了窗口指导,不建议做。风险比较大。最好就是录播,别直播,主要是管控不了内容。曾经金融界、新浪搞投顾组合搞得风风火火,出了《关于进一步规范通过互联网信息平台开展证券投资咨询等业务行为的通知》后证券公司基本终止了合作,转为自主进行。
目前部分券商APP推出的投顾直播,主要是图文编辑(非语音、视频)方式,通过敏感词过滤,事前人员培训,建立惩罚机制来控制风险。

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