《证券基础》第一章《证券市场概述》模拟试题
$ K. @6 [4 r7 I# A, A. G* D8 I - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛分数：博瑞金融论坛* k$ O- f, a; @, f

$ E3 ?  J& d1 M/ s! P) V  B博瑞金融论坛姓名：
/ o  C  ?6 G/ k  }. b - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  j, T' r2 D" f3 y$ z
一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内. 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区6 X2 n+ u& d, l# N( t
1．证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 E# J5 J/ @1 ^3 r  `3 T8 s
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证 博瑞金融论坛$ d! I0 M) f8 v
2．凭证证券又称( )。
" T$ J! m# k5 E/ J# ~$ T - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券
: m- L0 X2 k. L- y博瑞金融论坛3．证券按( )来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
4 E! x) Y8 L' N" W; ~# _1 w4 Y中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．用途B．性质C．对象D．内容 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* O. w" S: O( e. F7 v
4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
* n& I6 }. U/ k8 x6 Y* z0 n+ EA．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券
& I4 O, q4 O  m; c - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5．金融期货证券是一种( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" u4 h& _7 o, Z$ g! s
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券 博瑞金融论坛5 g  f  ]/ z4 T; l, N3 e
6．证券登记结算公司性质上属于( )。
5 @! y- L) x0 y0 lA．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织 % a/ Y& N1 C) K
7．证券业协会性质上是( )。
3 d, _; m% |- Z - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织brjr.com.cn) F( C' g- _! S# E1 b+ U
brjr.com.cn6 }4 Q; i; _, J8 C. N2 K4 m
8．证券必须同时具备的两个最基本特征是( )。 brjr.com.cn9 Y! J5 ]* |# G( F
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征
1 C# \2 i4 O2 i: o博瑞金融论坛C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征 博瑞金融论坛* X6 Z! |/ K- |, G$ C# d# P
9．证券按其性质不同，可以分为( )。
5 g; o3 z8 Q9 [* H; }  a* Z - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券
9 e: x, e7 p' f5 a) U1 Y, P - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券
& L( L& q8 P" ~, b10．有价证券是( )的一种形式。
" V- f7 t4 t8 W# x$ V. P3 J+ H - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区/ T4 I! S$ R; M) \6 S; w
11．广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。
9 m1 v; T" K+ L) m1 k# |' [ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券 博瑞金融论坛1 T# r0 c3 P; d
12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区- a* r4 d) T- l0 _- o$ r, S
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权
8 y! {$ N# p1 _; F - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．收益权或处分权D．使用权或转让权 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! C+ p# z1 \7 g$ F
13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。 brjr.com.cn( q" g1 d' h! R5 w; N& \
A．权益证券和债务证券 , A/ w9 F0 P5 f* I: \
B．商业证券和银行证券' T& }/ s/ A* u: m

9 I2 K# D* q9 c& P( b$ gbrjr.com.cnC．固定收益证券和变动收益证券 brjr.com.cn3 T" Y! t# N7 d9 b
D．短期证券和长期证券
  W3 V7 d! U( U* A5 u9 b8 gbrjr.com.cn14．资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
' y* E4 M9 b& Y0 I# g博瑞金融论坛A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 Y" M2 V: M- E/ I9 ?/ r

6 k8 X! E3 y/ R' W- B* F博瑞金融论坛15．资本证券主要包括( )。
; F, B8 x# g) J3 G2 ^/ RA．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货 brjr.com.cn- I0 x9 c2 Y" W8 O$ Q
C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品

16．有价证券具有的主要特征是( )。
, U( g& o- J: j3 w# J9 O中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性
6 j( {5 h1 p6 T! a博瑞金融论坛C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性
7 Y* p: P" H9 c7 D - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛17．证券流通性不受( )因素影响。
9 e& }. D  y. |* f& K5 y& W+ h博瑞金融论坛A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏
; D2 D; f2 F. tC．市场的完善程度D．经济发展速度
, u: P7 v3 f  T博瑞金融论坛18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区, g! A+ x' H+ A/ A7 k
A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业
+ g. V/ P4 V5 P  {% i/ L$ _0 OC．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业 博瑞金融论坛. }7 k3 T4 w/ J3 q) `: p+ m- C
19．证券公司的主要业务内容有( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区% M+ t# V+ W1 k  P: g
A．股票、债券和基金 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  B8 e9 {. \9 A# i6 @0 i# Y- B
B．发行、自营和基金管理 3 `% T' O& @5 F: X
C．承销、咨询和基金管理
- `0 t4 E+ N3 Lbrjr.com.cnD．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 O% _" U. f- E  K8 b5 k. _
20．证券业协会和证券交易所属于( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( x: w  R+ J0 m( Z" Y% Y/ n
A．政府组织B．政府在证券业的分支机构 : x1 U% v8 G  I; m
C．自律性组织D．证券业最高监管机构
) \  x9 q) b" u3 M8 U: ~博瑞金融论坛21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于( )等资产业务。 博瑞金融论坛- q9 r* ^! x) D: I  ]
A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金
5 }: F1 y# O. r  d9 ]7 ?中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区22．证券自律性组织包括( )。
) @) Z' K' o7 ^8 |, Hbrjr.com.cnA．证券交易所和证券监管机构
' W+ K- z% `* s& F9 K: m - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．证券交易所和证券行业协会
* Q  K: o8 N' l' f" r/ b# v* _博瑞金融论坛C．证券监管机构和证券行业协会
- h( k( A2 Z5 Z4 k$ \# L - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．证券公司和证券行业协会
3 @* M) {) @9 Q3 Z% X& I中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区23．我国的证券监管机构指的是( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 u0 m% ^( N1 t( K( e
A．证券行业自律性组织 1 `: z: x3 z8 c: k+ b7 }" S: g' g, k
B．证券业协会 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ S8 M5 `$ Y9 z
C．中国证券监督管理委员会及其派出机构
& t  r2 r' T& d5 M% K中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．证券信用评级机构
0 m6 N, z6 M' m2 z( ibrjr.com.cn24．证券交易所在性质上是一种( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区2 \1 D$ B9 W" l- S1 L' A
A．证券监管机构B．证券服务机构 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  H. M. j  a. i6 t* t
C．证券投资人D．自律性组织 博瑞金融论坛: e* h# t! Z' U3 r
25．证券信用评级机构在性质上是一种( )。 brjr.com.cn' v& l  ?4 V3 r( o( _
A．证券监管机构
7 ]$ g% s& |* _  Y8 W4 f, E7 v0 N5 m - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．证券服务机构

26．有价证券之所以能够买卖是因为它( )。 博瑞金融论坛4 _1 H3 x# Y7 K: ]; F
A．具有价值
& W; P4 e4 I. T3 {: F$ m0 } - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．具有使用价值 brjr.com.cn3 Z1 u5 H, M& i) R( l& @' g
C．代表着一定量的财产权利
2 i9 d0 w4 O, @中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．具有交换价值
5 q8 y7 s  ~- l! P; `中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区27．公司证券的形式包括( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, J/ v& Q  c- t- B# ]& \
A．公司债券、商业票据及政府债券 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 J4 l1 p2 E8 |% a9 W
B．商业票据、金融债券 0 A! s% Y; T+ W4 ?, U& j  u. y& \
C．股票、金融债券 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) C: D( J9 F' y+ s7 ^
D．股票、公司债券及商业票据 博瑞金融论坛4 G8 }, K( Q# w5 A7 ?, v
28．变动收益证券的具体形式有( )。
1 i( b& h6 e3 W1 j+ \5 m' {brjr.com.cnA．优先股股票和普通股股票
! X3 A& b8 E1 f! B3 Y& t! m0 E6 j1 m - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．普通股股票和浮动利率债券
2 L% T' ?+ t' i$ X  I. Q* x - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．优先股股票和浮动利率债券 8 A: B) V/ F' L% C
D．普通股股票和无价证券 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' j9 ^: b9 ^/ h
29．证券交易价格是通过( )确定的。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区/ W* R) N& @+ O  {5 k
A．证券商与投资者协商
9 ]8 x; `/ _. l3 \& [; w - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．一级市场上的公开竞价 brjr.com.cn1 a- w; Y! J$ k) ]
C．证券供求双方共同作用
. z9 G4 M, `$ @/ K& `, C* b+ A. Q- N中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．发行者与证券商协商
% W. t8 g% ]) B) V' Y5 ?6 H - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是( )原则。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 `5 S7 r5 _- n) h4 R
A．公开B．公平C．公正D．平均 brjr.com.cn, \# T' u0 I  ~& T# r
31．证券市场按纵向结构关系，可以分为( )。 ! M- z  [. P2 \$ X
A．发行市场和交易市场 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: a8 T: t0 s* {  s1 ^. t
B．股票市场、债券市场和基金市场 博瑞金融论坛$ v  g/ ?1 K3 |; p0 M
C．集中交易市场和场外市场
! }! k) o" {. q5 x8 O - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．国内市场和国外市场
$ c# c" P/ _3 `中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区32．证券市场按横向结构关系，可以分为( )。
6 f$ G' K( J: y: F7 t博瑞金融论坛A．发行市场和交易市场
: u# J* n) L( F1 s* [  {brjr.com.cnB．集中交易市场和场外市场 brjr.com.cn& Y: Y' L; _0 z) O5 A9 s
C．国内市场和国外市场 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) c; E( D: g% l. o" f9 b$ B
D．股票市场、债券市场和基金市场
8 B9 |0 ^+ e$ a& N9 l中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫( )。
3 M$ _* N9 w! `" P - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．直接融资市场B．间接融资市场 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 F2 k) p: n2 x
C．货币市场D．资本市场
& `5 J# f' z! L. ^+ H# K  X34．按证券的( )划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
4 N: H1 t$ p. X8 ^) y- }A．经济性质B．募捐方式 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 L6 @4 d+ M' d
C．交易场所D．交易性质
# I3 j  L" L) D* J, }2 X - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛35．场内市场是在固定场所进行，一般是指( )。
0 W* k  a* N* e# g: B. z8 M博瑞金融论坛A．证券交易所B．证券公司
$ h" F( U1 @- t% l, }. Y; D中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．店头交易D．柜台市场

36．可转换债券是指可兑换成( )的债券。 brjr.com.cn0 z$ f6 |2 N: s) ]0 V
A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券
( Q4 ^+ W) @% y# p0 a6 O" Q- \中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为( )。 博瑞金融论坛/ w2 P. M5 W' m) L4 @% {6 j
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区7 w; Y1 b+ a3 i0 P2 _# ^
38．( )是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
3 J4 z4 J5 }' p博瑞金融论坛A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( i& l" k6 K( g2 }) ]4 s- P6 y
C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场
3 ~' t1 D5 S/ D9 g5 L5 j! D中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区39．证券市场的基本功能不包括( )。
" H) B7 S# A2 c博瑞金融论坛A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能
5 J  Z/ i: x1 i. F' x) U- K% R" nbrjr.com.cn40．( )，24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
8 Y7 O% M) @( a, q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．1790年5月17日B．1792年5月17日 博瑞金融论坛2 M/ I; |  }! i# y, w. k: W
C．1793年5月17日D．1817年5月17日
6 x' M$ g+ [4 Y& L+ v+ K8 `  S; V博瑞金融论坛41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为( )两大类。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区6 x2 h' l1 |, r) P2 s7 ]
A．股票市场和债券市场 # |$ t# t; ]2 W& J1 e6 D4 P" D
B．证券市场和银行信贷市场
5 H8 v, e5 j4 Z6 }: [4 t+ p博瑞金融论坛C．证券市场和保险市场 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 d2 k$ b: m3 S: E( s7 Q2 a
D．货币市场和资本市场
% i  X& L( D1 H% qbrjr.com.cn42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是( )。 博瑞金融论坛4 b4 w- F6 U' O, {1 R
A．拥有剩余资金B．盈利 5 s* D9 l4 i1 ~4 P- @$ z+ ^2 a- E4 y5 U
C．弥补资金的不足D．宏观调控 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' `# ?- m) O2 {& A6 R5 S$ b
43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于( )范畴。
, O2 r, `  Z( g: x( Jbrjr.com.cnA．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# y& |- x. v* i6 j7 t
44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为( )。
- D; D9 Y& ~5 c& D: l( Q2 O. EA．股票市场和债券市场 brjr.com.cn. `9 e. L6 a$ _; B* @
B．证券市场和货币市场
: r: G) G- p$ H2 I# J5 B* A; A9 d - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．短期资金市场和长期资金市场 ( {$ E  ~: `4 r
45．下列( )不属于证券市场的基本功能。
1 J1 T5 ?1 ]9 r' B4 H博瑞金融论坛A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制

46．世界上第一家股票交易所在( )成立。 博瑞金融论坛. X5 |6 H9 a& E9 M4 F
A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城
. G5 h1 X' J' M9 z/ q# ^47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括( )。 . j( ^4 Z+ z- D3 X- ?1 K4 T! u- h
A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# U. I* O- o5 [6 U# e6 D3 F) }4 g
C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化
' k/ f' B( }. x- p5 abrjr.com.cn48．1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
  l2 m9 }' s1 D9 s7 W5 m+ hbrjr.com.cnA．北平证券交易所B．上海证券物品交易所
9 j) T: j4 U' @0 o' s' P& B - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区+ O& V3 O1 t* q( K) a: S
49．机构投资者主要有( )。 brjr.com.cn2 i) d1 n; f- u6 R/ H+ S/ y
A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是 * P( r. _+ o& }, \$ D
50．证券投资基金不可以按( )进行分类。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ i6 U/ p, G* i
A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛. a" N9 ~. o6 K% V0 T$ I) Q
C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数 brjr.com.cn8 {3 h( r/ Y+ n
51．在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
" I$ w6 n  K9 H! f博瑞金融论坛A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会
7 i) ]5 s* g6 M& x2 d, @$ d) R. O52．目前，我国的股票发行制度是( )。 brjr.com.cn& f7 i6 r% I" n" i* I# w0 R
A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛. n) K9 E' [) ~' ~
53．我国证券发行的品种不包括( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区3 S0 S  P, p+ a% x9 ^
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品 ' |/ w% t3 A/ O
54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。 ! n* |2 C3 L3 A9 V" _$ a' y& {% c
A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; U$ v+ F2 T. |4 {# y/ ^
55．1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% e9 K0 ^" l7 `
A. 华尔街交易所B. 费城交易所

56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区% I1 I; P: I  h2 S4 ]
A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会 博瑞金融论坛" Y1 S% D5 O1 l+ ^9 D3 A- T
C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织
( a& e: |9 [2 i+ p, [brjr.com.cn57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。
$ @* D6 k, i# _! y9 ^* a7 \4 xA. 上海股份公所 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* s5 [1 ^5 e* y! y5 V1 ], J& j
B. 上海公业公所
" X6 @! E$ k) q7 r% Tbrjr.com.cnC. 上海证券物品交易所 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区) l( ~8 ?8 H# p: b- L
D. 北平证券交易所 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! f) I! Z3 H4 ^. H1 K
58．首批证券投资基金正式运作于（）。
$ i& A4 F5 Q, [3 w, E0 V' }5 s6 u, Kbrjr.com.cnA. 1998年3月B. 1997年11月
8 t$ |. ?, Q, b1 M/ Obrjr.com.cnC. 1993年4月D. 1999年4月 brjr.com.cn7 l( G8 S$ t& l+ l. {. S
59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（） 博瑞金融论坛! e2 Z  |, n- G2 z0 R, X9 }
A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区0 J$ W+ C+ I) v- Q, E$ @' g5 s. L$ k& r
C. 1994年7月1日D. 1993年7月1日 brjr.com.cn# U  `6 i9 N4 v2 R1 Q/ C6 n& L8 {
60．上海证券交易所成立于（）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 n4 }% {4 N9 {
A. 1991年6月B. 1990年6月 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区/ \1 Q& Q, e  p5 ?2 @# ~. ]
C. 1990年12月D. 1991年12月

二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 brjr.com.cn8 \* ?$ d; \2 G6 \+ @9 o
1．证券的票面要素包括( )。
3 H* ~0 B$ Y+ i1 O/ G$ NA．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值 brjr.com.cn) z& Z1 s) n' Q# ?2 ]2 h4 K" v
2．证券的基本特征有( )。
$ k7 w& h, ]) M4 b$ [/ K! eA．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征 brjr.com.cn% j( Q4 l* b3 ~; _% J# W) @
3．证券是指( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) b8 _0 t, |! p# p( v$ d
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
2 _: y+ P) v2 d8 a7 _ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．各类证明持有者身份和权利的凭证
4 J8 B0 n* \3 f2 \4 k% G+ SC．用以证明或设定权利而做成的书面凭证 brjr.com.cn' R' K" S! F- x; t+ I  l
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 brjr.com.cn8 f1 Z& B2 l0 g, Y4 l) p) x
4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区( J: C; u6 m4 ?5 X9 E8 y+ a# z
A．商业汇票B．凭证证券
+ M, o" J2 j, P: j0 f4 i博瑞金融论坛5．广义的有价证券包括很多种，其中有( )。
; o8 m0 S( X  G4 P' B1 JA．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券
$ S: m$ i1 ?; C  Z3 P博瑞金融论坛6．货币证券具体包括( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 @/ {2 l- @; V: y9 t; F
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票
# I* S5 k2 e! s1 m1 u% d) A# r博瑞金融论坛7．以下属于资本证券的是( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区" i0 r$ i- x# q4 ]% C; G
A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券
1 i; h' A/ n) p博瑞金融论坛8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区. Q5 o8 Z9 K& I% _: o
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单
" g6 i% {5 t2 d博瑞金融论坛9．有价证券按发行主体的不同可分为( )。
+ U% L9 o+ @6 F5 v, z* t$ ~" ~中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券
1 G' D- h+ r6 E5 X+ p0 I - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛10．按证券收益是否固定，有价证券可分为( )。
" w! F, d% ~( _ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．固定收益证券B．银行收益证券 ' _1 U4 X! }8 v$ ^6 |+ c1 V
C．商业收益证券D．变动收益证券

11．属于固定收益证券的有( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 k0 S/ R, M1 Z2 ]1 w' Z* |$ b) W
A．普通股股票B．固定利率债券 博瑞金融论坛7 {  I- C$ {: A7 f2 m% f
C．优先股股票D．浮动利率债券
8 _+ v/ X. G( F4 ]0 O* @+ m3 [$ N3 i博瑞金融论坛12．按募集方式分，有价证券可分为( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区( L& x+ A: Q% C- q" a1 m; s! ]9 ?
A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券
9 R1 F5 E0 `( A: P) ?- D - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛13．公募证券与私募证券的不同之处在于( )。 8 y1 M  B2 z6 b
A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否
9 u2 j) i( r" s博瑞金融论坛C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否
0 ]4 r- t' g5 I' \" w14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为( )。 brjr.com.cn! E* g7 b6 g' O. y- ]/ U
A．股系B．债券C．购物券D．其他证券
9 V- x( @3 _: [8 [2 {0 J博瑞金融论坛15．有价证券的基本特征有( )。
3 j* B/ J; A$ }% D6 e, b博瑞金融论坛A．期限性B．风险性 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 |6 Y' k/ ~" v7 {: M* e5 [0 L
16．证券收益性的多少通常取决于( )。
( _* O; [+ I1 e! S博瑞金融论坛A．资产增值数额的多少
. v5 P* U$ k2 \$ u  h - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．该证券的需求状况
# M; h, X5 Q. c* x; L$ j$ D5 ^ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．证券市场的供求状况 brjr.com.cn1 m& S2 J0 [$ X8 R
D．证券发行时间的长短 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区: [( [: P) ^1 y8 |: j
17．制约证券流通性的因素有( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) n/ A3 N: g2 @3 Z% [6 i4 ]
A．证券期限B．利率水平及计算方式C．信用度D．知名度 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; R) v# c0 ^) q4 H3 a
18．证券市场的参与者包括( )。 博瑞金融论坛- l6 H* x. @& \/ i6 u" Y
A．证券发行人 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区2 _% P1 k7 B8 A, @8 p0 J; ^
B．证券投资者
2 Y& a8 k( B  B. F# X3 [8 C - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．证券市场中介机构 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区. Y6 x0 L+ _& g# U. A
D．证券自律性组织 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" _, \3 p) O/ M/ ~$ n- K( B
19．机构投资者的共同特点是( )。 & i. u% |  B/ @% W& H; R1 v. j
A．投资资金数量大
, G4 |: ^2 M1 a: PB．收集和分析信息的能力强 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( ?) f/ O0 q- @
C．可通过有效的资产组合分散风险 % [! |. o7 [" @! z; H6 G6 A0 ?/ L% J
D．投资活动对市场影响大
% F: Y8 M- W$ y1 y中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区20．个人投资者投资证券的主要目的是( )。 博瑞金融论坛0 Z' Y) P/ u* p- [6 g; }5 K& q: ]
A．谋求操纵证券市场
0 b5 }4 ?7 n# z% b1 X( v6 c% v& ~$ HB．追求盈利
1 _) }1 l7 x3 c* Mbrjr.com.cnC．谋求资本的保值 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区% Q! }+ y/ z: J2 g: \
D．谋求资本的增值

21．证券公司的主要业务有( )。 博瑞金融论坛' `+ H+ }+ h* [. B1 F# S
A．承销和自营证券B．代理交易证券
  r& L0 W" Y4 {9 S" a* z中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．受托资产管理D．证券投资咨询
2 _, E( @* T7 n7 u( u: y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛22．证券服务机构主要包括( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  T& m; o9 k, i6 d& F2 Y- w
A．证券登记结算公司 * {' d* U9 E. n$ G$ t( b- C+ j! [
B．证券投资咨询公司
6 S7 C" z9 [5 Y; O! W - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．会计师事务所 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 M3 ]' Y4 P& @) q3 Q9 K' ?7 x
D．资产评估和证券信用评级机构
- l" r7 L/ w* p' x# A! T$ n- X' m - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛23．证券监管机构的主要职责是( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ W, n7 t  I5 t+ _+ W/ G
A．负责监督有关法律法规的执行 ' x! S& Q4 Y; h
B．负责保护投资者的合法权益
: H3 V9 B+ w; v: O) r9 i6 s$ d$ x4 ] - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为
4 S' V2 \+ _6 V8 L; ^# a博瑞金融论坛D．维持公平而有秩序的证券市场 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ ^' g- }$ L2 j2 P
24．证券交易所的主要职责有( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区" E+ K( E1 n+ @% d7 J0 @2 g4 B
A．提供交易场所与设施 博瑞金融论坛% k6 S! U' ~! A% j( L
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 博瑞金融论坛7 l( {$ L+ Z3 z' L+ t( w6 @
D．确保交易市场的公开、公平和公正
$ D* \. z3 T9 U2 H4 j - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛25．金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有( )。
2 ]" ?' i4 {2 Q* j9 O( `$ @博瑞金融论坛A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地域 4 f. e" }' m7 H& V: I7 t: s
26．证券市场是( )直接交换的场所。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  ?/ U5 b- L# N) ^
A．商品B．价值C．财产权利D．风险 3 k9 E- k% E9 D
27．证券市场具有( )显著特征。
# P7 l5 c: \4 zA．价值直接交换的场所
( ~- [& a: b) w- T! ` - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．财产权利直接交换的场所
3 C( s, ^1 d! W8 l: p9 r中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．交易对象为满足需要的商品 brjr.com.cn  L- `) \* a9 a/ E3 ^  G( R3 ^
D．直接交换的场所
1 r/ A' b' ^" E  l+ b$ ?; `博瑞金融论坛28．证券市场按纵向结构关系，可分为( )。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区- J: x/ v' }) T2 G3 \! O
A．股票市场和债券市场B．初级市场和次级市场 ( G) P$ l8 H$ M
C．发行市场和交易市场D．一级市场和二级市场 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区; r" v) r7 N: q7 o' z5 E- q5 z+ ~/ l0 k% `
29．影响股票价格波动的因素有( )。
. M( ?2 [3 L3 E  K, B4 tA．经营业绩B．发展潜力C．发行数量D．行业特点 博瑞金融论坛8 N, c* @6 O# J. ]2 F' t. v
30．我国股票公募发行的方式有( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 v# N) N& D+ }% j8 b
A．行政摊派 博瑞金融论坛* q' ]- ?. I4 f' i. z
B．认购证方式
+ z7 {. R: d6 n0 ^/ f$ q中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．储蓄存单挂钩方式 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 Q, `, t- _! @6 d6 N& ?
D．上网定价方式

31．债券的发行人有( )。
5 j( |3 h3 Y8 i) j$ m* L' F0 Jbrjr.com.cnA．中央政府B．政府机构C．企业D．金融机构
9 l( M. D$ x- s. H( Dbrjr.com.cn32．一般说，金融市场的形式有( )。
$ U4 R: ?) Y' v中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．直接融资市场B．证券市场C．间接融资市场D．信贷市场
; V( A, r8 i- o+ f# }8 c9 g中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区33．货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为( ) 。 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区, G6 b# l$ B" f! ]: ?* L/ t1 y
A．短期信贷市场B．金融同业拆借C．商业票据市场D．回购协议市场 . t: d; H* f+ l% L. S' f
34．货币市场可以划分为( )。
/ e' A/ ]2 ]. m" Cbrjr.com.cnA．短期信贷市场B．同业拆借市场 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区9 {6 N9 v" N$ M/ w& o) p# K( d
C．回购协议市场D．商业票据市场
7 }5 r* `- \6 y5 m博瑞金融论坛35．资本市场包括( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) z  ~( R. c: v0 M1 W
A．中长期信贷市场B．股票市场C．债券市场D．基金市场
" g2 l$ C9 Z! u+ L2 R' ^ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛36．金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为( )。 brjr.com.cn1 N$ \  B$ X: E0 J" r- o& A
A．证券市场B．中长期信贷市场C．信托市场D．金融租赁市场 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ i+ q, J, k! m% \% e. D- z2 X! q
37．证券市场的形成与( )有关。 brjr.com.cn- d4 O+ ~( O# m# ~
A．生产力的发展 博瑞金融论坛) m3 p1 \7 ^+ n2 o% l( ?
B．社会分工日益复杂
6 K0 q+ P4 R& M& w  Obrjr.com.cnC．社会化大生产的需要
( _7 b7 S3 @+ o; sbrjr.com.cnD．股份公司的出现
4 l" O" k% ?3 {- X中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区38．从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 r, c1 N8 n  `) B6 O, a
A．融资证券化B．投资者法人化 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' J. s" q' m- O$ N- o- F6 [
C．证券品种多样化D．融资技术网络化
9 K0 l) f8 f3 {$ W+ X' t中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区39．证券市场的主要功能，有( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' g' X. Z9 U2 n* \% C7 m2 Z8 y
A．筹集资金B．资本配置C．确定资本价格D．调节经济 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区. n* q8 ~$ k: H
40．第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有( )。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛. t' v' ^& z1 X1 G
A．浮动利率债券B．可转换债券C．认股权证D．分期债券