（一）单选题

4 F: a4 m# z! I3 N& \. w5 Mbrjr.com.cn

1．开放式基金是通过投资者向（　　 ）申购和赎回实现流通的。
$ |4 a9 `9 e' G) ~8 t2 i( q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．基金托管人中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区  |1 G2 c$ I1 R: }
B．基金受托人 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 T: [6 f* z8 C' n: j5 n
C．基金管理公司
1 t8 |, f9 z' l' Qbrjr.com.cnD．证券交易市场 来源：www.szdmz.com

1 Q# T5 s  ?( e, p

2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（　　 ）按投资者出资比例分配。brjr.com.cn1 j, ]. ~9 L, B2 j. j
A．基金净资产
$ p5 N$ V% A# {' Y# rbrjr.com.cnB．基金总资产
: z1 S5 N6 ^, U8 `! M1 Y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．基金投资额
) ^# d4 m# t: x. UD．基金流动资产额
/ F. z& b  `* E. R/ \2 ibrjr.com.cnE．开放式基金 来源：乐学网 szdmz.com

- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" k6 \* M% _" Q) C8 O4 H8 h7 T

3．证券投资基金不包括（　　 ）。
* _' F& A" a5 }0 fbrjr.com.cnA．封闭式基金
/ F2 X2 [: b# {5 [3 g5 y+ K - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．开放式基金博瑞金融论坛/ f5 d$ d2 w/ }. t
C．创业投资基金中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区+ q; m' {7 Z+ l8 ?5 @" H+ b% |; K
D．债券基金
' O4 @8 V4 ?& ~0 N$ Z" {博瑞金融论坛E．股票基金

5 G: O2 t7 X, _) I2 f1 C博瑞金融论坛

来源：乐学网 szdmz.com

博瑞金融论坛9 z* U" `5 p& A

4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（　　 ）。: Z  B6 b  T5 x& l
A．股票基金
% C, x* x9 O  w. A4 R% q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．国债基金
& d: t$ K1 S) t7 m; H5 M) Q中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．债券基金中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区6 e( v; C/ J1 a' C: ]
D．指数基金 来源：www.szdmz.com

中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区& e! z8 n3 j( D

5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（　　 ）。
! f. T" |% m: B% b! o博瑞金融论坛A．对冲基金博瑞金融论坛: f: `7 _. q  {5 y& a
B．套利基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ G7 H, j8 x4 f& N- m( Q" o. `
C．指数基金
  c. P1 D" j1 y4 A$ o$ F$ j - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．国际基金

- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' x: }& H4 G1 r- _

乐学网

博瑞金融论坛% P5 m, i, D7 o. F

6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% X; k. r/ N! }2 ?+ j$ U% h7 t3 d4 A
A．成长型基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! b- M8 }) I: x
B．收入型基金
8 z0 k3 }; t. h1 z$ q" nbrjr.com.cnC．期权基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 Y  s* J; r4 \1 ?
D．平衡型基金

博瑞金融论坛/ I" j) e- u% [2 V6 q- W( Q

www.szdmz.com

博瑞金融论坛1 e# P3 A0 o' P8 A/ P2 F

7．第一家证券投资基金诞生于（　　 ）。
  g# n0 R- @: a# n& _中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．美国
1 \& t: `3 o$ V3 _. [6 G中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B．英国
8 n/ w6 y8 H( S2 i& H+ V - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．德国
# ^# u7 F/ B, ^0 p5 p. Ebrjr.com.cnD．法国

- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 D* \( s5 Z% x

www.szdmz.com

brjr.com.cn5 o9 e( T# H4 j6 R

8．（　　 ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。$ M9 {& k# ~2 _) a
A．基金规模
1 g* `7 k+ p) ^/ z4 q. q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．基金收益率
8 U# c! D% G( F0 ^3 z+ FC．基金资产净值 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( k( c# f( @/ ]0 W
D．基金赎回率

- X% T& J, i, u7 U& m8 G4 S& k! \6 D - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛

来源：www.szdmz.com

5 Q1 A6 H  C. K0 U7 U) \' p) mbrjr.com.cn

9．证券投资基金的发起人不可以是（　　 ）。中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区( z* w, _6 Z/ o& k& N( E
A．信托投资公司 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛& |2 M; n, |4 i( V9 N$ c
B．证券公司
: F4 @- |- q" k! S$ ~C．保险公司
# n+ y5 ?2 E: b  u中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．基金管理公司

博瑞金融论坛5 U8 W' _: E5 ?$ B7 i# g: B( `

摘自www.szdmz.com

8 d" _- B) r3 } - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛

10．每个基金发起人的实收资本不少于（　　 ）。
* B6 P8 N6 F/ N! _" K+ l# _brjr.com.cnA．2亿元中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区9 `; z) y7 Z+ M
B．3亿元 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ D' A) Y" \7 `
C．4亿元
7 S1 N: w7 {& o. J2 |. G0 g; N+ @中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．1亿元

: q' a7 V3 W5 L( W

11．基金管理公司的发起人可以是（　　 ）。博瑞金融论坛* V2 e& D2 w: m. c2 C# X3 L7 P; i3 I7 [
A．保险公司中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区( I1 o! w9 O1 a2 e2 W# A
B．证券公司
9 U; b! c+ o: e% L2 X, nC．商业银行
: x5 f" u- a  Q+ h5 R8 q' k0 f$ \4 n - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．金融咨询公司

- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ b1 X* c3 I* s2 w; Y+ [" P- x1 _1 }

12．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（　　 ）。博瑞金融论坛! V6 M5 P" I" m( f* B& n( E
A．1000万元
0 a7 j3 o$ Q* x6 ^. j# z5 T5 y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．1500万元brjr.com.cn" |! G" X; V* ^9 h; B  s. w
C．2000万元brjr.com.cn+ |5 K* d1 l$ U/ \% Y0 \
D．3000万元

中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ }8 j8 K- \$ K! r0 X3 L, u

13．基金管理公司发起人的实收资本不少于（　　 ）。
5 |* N/ \3 I  N- o& \中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．1亿元
/ v5 }+ v' i% d5 Y4 }4 x: SB．2亿元
; L8 A- O3 V3 F4 m1 r/ PC．3亿元brjr.com.cn9 m3 E" c) y3 T3 Y# S. A  p& x
D．4亿元 来源：www.szdmz.com

, R2 L' c# x& x; G9 H0 y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛

14．基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（　　 ）。
1 L9 U9 w5 l4 F& R4 ~中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．10年以上 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 R# J1 M+ N! ~+ u# i/ j
B．20年以上
( @+ s7 ?# W8 x' z! g. mC．15年以上博瑞金融论坛4 O" K: E/ E% m. A+ `. r6 j. ?
D．5年以上 szdmz.com 贡献

- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ a! [) S1 A% x3 M% y

15．基金管理公司治理结构中不包括（　　 ）。
/ K5 Q+ \: l' M5 m中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．董事会
& {2 r' M' A6 g: C  f+ pB．监事会 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ @3 m7 C. J3 D1 V# {; F/ _; Z, Q5 n
C．股东大会中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区' T! o7 K; g. a7 f* Y
D．消费者 乐学网

* \5 W- B; i2 E, I - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛

16．基金管理公司的独立董事不少于（　　 ）。
- l% F' T7 q1 ^. L0 Q2 f博瑞金融论坛A．2人
/ H: W/ Y* y; K, x3 P7 X8 T/ Kbrjr.com.cnB．3人博瑞金融论坛. o3 Q4 J3 ~+ l3 ?4 u! J5 ?8 b
C．4人 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ I3 J% ?* b# I9 k6 H& @. j
D．5人

' N7 x! W7 w% z6 Q; I - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛

17．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（　　 ）。brjr.com.cn1 I8 {* ?; L8 W9 n, A, R# N
A．1/4
. ~& o, G" j1 ~1 Y中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B．1/3
$ @( t% ?' n9 b/ VC．1/2
7 }0 `$ v& @! i3 Tbrjr.com.cnD．1/5 www.szdmz.com

brjr.com.cn5 |5 _$ l3 Y) u& M, r! R

18．我国封闭式基金不允许以下列价格发行（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛& U& d$ p1 p/ L: k5 k
A．溢价发行
; l3 F. G; O# _5 \( H8 |, C$ f2 C - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．折价发行
/ z& {7 u% [" K" w1 e' ~brjr.com.cnC．平价发行
+ f. W5 d2 D, `9 A1 `. W中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．面值发行

8 k; [! z4 W. ]3 i! w3 k% W

19．根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（　　 ）年，最低募集数额不得少于（　　 ）亿元：brjr.com.cn) ]+ v& ?9 [  n  j
A．10，5brjr.com.cn1 V1 e- ?. v( v' w1 H# X! v- [
B．5，10
( L9 E/ O1 C  h# P4 p - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．5，2
! F" K& H9 I5 Y7 i' nbrjr.com.cnD．10，10 乐学网

& S& L/ C" H5 Z博瑞金融论坛

20．我国封闭式基金的发行期限为（　　 ）。中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区, w0 o0 ?& U2 v! R2 g) V* [  M5 a3 b
A．4个月
+ W  o7 Y: }4 v" X9 Z  B6 S - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．2个月
" H5 C- n3 A# r  z8 @' T/ w. |- ^brjr.com.cnC．3个月博瑞金融论坛) t% j9 F6 \# ]* A! {4 R
D．1个月

1 \7 q0 Y* G3 x/ @( a& t9 r6 Wbrjr.com.cn中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 q, k7 c3 a9 Q- n  Y
[ 本帖最后由 朗朗乾坤 于 2008-9-26 14:33 编辑 ]

21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（　　 ）方可成立：
) v5 Z2 X' R( z! p+ S+ b6 i - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．70%
; T* Y# ]* L1 q9 t% ~& M% y* CB．80%
& s6 ^) t3 K4 X( G) J' G& \2 @C．90% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ o- o$ M, A  u9 V" `# [  S
D．60%
% o& `/ j/ d9 i+ G% u - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛22．开放式基金的销售机构不包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; l9 a& N$ E" K! i  F
A．商业银行
6 G! Z5 o+ M) P2 cbrjr.com.cnB．保险公司
; N; v: Q- M% N% I - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．证券公司
. }2 j! S+ L( R% H5 j7 k$ f - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．担保公司5 B0 \* E, i9 \2 C) }- @
23．基金变更不包括（　　 ）。
" ^7 A" i) l# l( cA．封闭式基金转为开放式基金
5 J& p9 X# O) R( p, ^6 M9 q; K" zB．封闭式基金清算brjr.com.cn+ l& k2 O& w  f9 V! S4 D9 f$ y3 J
C．封闭式基金扩募
* R9 B' A1 M+ w( U - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．封闭式基金续期 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 x) B! L' S3 W, K& v! e5 P, E9 I/ ?

/ Q0 N$ J' J6 n' o$ G - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（　　 ）。
4 H0 P/ E/ F4 V; m中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．10%
  r4 Q+ D/ l+ A2 N* yB．20%
' p6 |0 J# _* Y9 {5 Qbrjr.com.cnC．30%
  K3 g/ @9 h; R: h - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．15%
- G( ?9 C  D  y6 s25．基金清算帐册以及有关文件由（　　 ）来保存。brjr.com.cn; p9 r3 s1 \$ _/ Q* |! Y
A．基金托管人
6 U9 R1 E; M. Y) g, k  K( n% p! t+ o$ e8 w博瑞金融论坛B．基金发起人brjr.com.cn5 Q7 a1 D! `3 T, Z( M
C．基金管理人中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区1 F; ], i' T  v9 w) Y: r; D
D．基金清算小组 3 F/ ?" k4 ~1 ?1 b. o& B. ^
26．在我国，基金发起人不包括（　　 ）。
* x! v0 C6 M1 K/ ^, R; \中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．证券公司
; _& v) V7 C, W' G中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B．信托投资公司 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 t4 p" y+ u1 C$ K  {6 J
C．基金管理公司
% h* v0 H* v, U! q7 _" @D．金融咨询公司 , Y0 R; \* M( [! v  @5 q/ p
27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* ^. R2 @5 ?& ?  i1 S! S( ?* i
A．2亿元人民币 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 Y5 `5 a/ A7 o2 A
B．3亿元人民币' l7 ^7 l2 D/ V) D4 J
C．4亿元人民币
4 B# f8 w5 S/ W/ C; V2 f - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．1亿元人民币
! `, A& j9 p2 j4 C$ @博瑞金融论坛28．证券投资管理的指导性原则不包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 X3 v3 E1 Q& ^4 W8 L  r, R9 x. m
A．合规性原则brjr.com.cn- N+ K6 `1 X& C1 X# r' O; u1 f
B．诚实信用原则
6 _  d6 Y0 n& }C．合理性原则
' h$ u# Y" [. j  z4 P. F, j博瑞金融论坛D．投资分散化原则
, X: }; N3 ], g5 j  g' @1 s2 C8 D中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区29．证券投资管理的的作业流程不包括（　　 ）。
/ ^' T3 M* U, Z3 i5 q1 E3 q' {A．确定投资目标3 @5 S2 w# _, e4 B8 F2 U
B．信息管理 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛7 ^9 ^% B3 s- E7 `3 T( t% w1 Y, N/ _
C．资产配置
) \- O. ]& \. r% ?) r! G5 G$ h - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．投资选择
, ~/ X# c; g5 o3 y2 h. U; O! @中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区E．风险管理 博瑞金融论坛( b( l- L% o; J8 ~0 W

0 w) Q/ \0 h$ ]! k' |: @- d博瑞金融论坛30．货币市场上交易的金融产品不包括（　　 ）。brjr.com.cn  E' m% r) w3 _- Z
A．短期国债 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛/ P! @, Q+ p# u3 ?" Z0 G2 {
B．公司债券
+ p6 l4 H! H: e - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．大额可转让存单brjr.com.cn- r9 M! K9 i8 w3 c$ S* R% P
D．回购协议 + y! y# T+ J1 ]; T' ?. x( f' r# h  B

/ q; Y0 a- P+ l- h4 F. F- ?0 K博瑞金融论坛31．资本市场上交易的金融产品不包括（　　 ）。
$ [) j: A+ O2 \A．股票
+ D- n( ~; ?7 E - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．债券
& D' U9 t& S$ @% o4 l) F$ o - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．基金证券
2 f% C' N- }: O0 H; I - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．商业票据 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) X# N/ [5 j# r2 x1 I+ V
32．金融期货市场交易的产品包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 p/ U# k+ Y5 r! q8 j4 I* p
A．利率期货brjr.com.cn  d7 d# z. h' ?; z3 l+ x
B．大豆期货 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, B" p+ U' l. v# L' R) k) J
C．绿豆期货
2 W3 y4 j3 m* D% w) i, ? - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．远期合约 brjr.com.cn4 F! P3 ?, k! q/ [  O

& Z. ]$ b  t3 ?  I6 k中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区33．证券投资的交易成本不包括（　　 ）。
, `3 }- t; S! l中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．固定成本brjr.com.cn+ n2 x8 ], y  c5 u* ~
B．变动成本
* |* E+ Y. D& M- o0 OC．人力成本
5 |. r! D7 p+ O' F$ o) H2 F* u博瑞金融论坛D．买卖价差 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛% t- \2 w; Q' p0 V; O9 Y0 u
34．证券投资的交易成本包括（　　 ）。
. }; L9 D& V! g* B$ G( Q4 R( RA．执行成本 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 N; H) J% [7 Q
B．信息成本
2 L' i5 F+ Y  w, A中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．科研成本brjr.com.cn5 B; z5 E; K9 J( A6 a
D．人力成本 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 e" e; K# Y: b0 {" {
35．证券投资的执行成本包括（　　 ）。, M, ?" i% J& p  J9 t
A．机会成本
4 E8 y$ p. z+ A. m5 V( q博瑞金融论坛B．市场冲击成本brjr.com.cn" G8 e# y4 t% a2 [8 M7 k7 |7 o
C．持有库存的风险成本
3 h; m6 l& l/ ?$ w) P9 S# ]brjr.com.cnD．买卖价差
1 z/ H4 O3 Y$ v+ T5 P4 O+ q4 t$ a36．估计公平市场价格的方法不包括（　　 ）。
5 T) b5 [, X/ Z) ?: Q- z5 A; \# m - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．交易前价格基准
3 U8 o, j% m) r' L# s, e, L4 Gbrjr.com.cnB．交易后价格基准
) }* s# ]+ Q! d/ a) A$ ?: `% Cbrjr.com.cnC．平均价格基准
# s: C  v1 q/ Z! M3 Q0 }D．执行价格基准 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 V- L$ d( f& Z! l$ {0 b6 W
37．资产管理人的投资方式不包括（　　 ）。
+ B  ?; X* t3 o* X% ^( B4 i9 V8 } - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
2 B5 s) c8 ]: v' k' I% X4 Ubrjr.com.cnA．长期与短期
0 o% w1 a, y+ I; h0 |' I+ r  k - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．动态与静态brjr.com.cn8 ~  b" W# z, m9 s2 S* x, @
C．主动与被动
: M$ S5 R) h  qD．系统化决策与非系统化决策
+ C7 i" Y9 @7 x8 r2 o: Gbrjr.com.cn38．投资组合收益率的计算方法不包括（　　 ）。. ?& f8 W4 B/ o
A．算术平均法brjr.com.cn5 ?. V* G. u# N
B．时间加权法brjr.com.cn* A1 Y, w3 j+ I3 m
C．净现金流加权法中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区* O, F+ T) J% E6 I7 c
D．移动平均法 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 C. Q$ M' C" l6 ~( H9 o
39．风险的衡量指标不包括（　　 ）。
& V6 e! ?2 W; [& U - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．标准差 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛- U" j8 U# N3 h% |# U3 N+ L
B．贝塔值
5 a% I) k% ~1 q, n; e( m中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．阿尔法值中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区! E4 g' c+ W- \# _& X- I8 Q/ R- f! s
D．决定系数
9 v# O6 q3 {2 I& V - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛40．投资绩效的风险调整方法不包括（　　 ）。
5 U, r! e0 M0 ^' u4 D+ T6 \ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．夏普比率中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区0 x) j. y& W" `8 `& d3 w" n7 h
B．詹森指数博瑞金融论坛& Z! x( H3 N1 M5 |2 ^$ I
C．博迪比率
6 ?# u5 t; S8 M$ o" UD．特雷诺比率 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# g* T& h/ |1 r

; p4 _7 b% S$ w& p[ 本帖最后由 朗朗乾坤 于 2008-9-26 14:35 编辑 ]

41．常见的业绩评价基准不包括（　　 ）。
) B. T% k% W  b- L9 a) V0 \ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．市场指数
7 n4 T' Q0 B7 _% k - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．普通风格指数
9 C8 u% X6 y8 _5 t. r/ b博瑞金融论坛C．标准化投资组合brjr.com.cn, N  z% W  ~5 v7 E
D．詹森指数
/ H& N6 i2 b4 C2 @博瑞金融论坛42．投资组合超额收益的来源是（　　 ）。
* \  s/ ^% }; A) KA．战略性资产配置 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 r  d9 t# u& I
B．股票选择能力
/ I( X! d& o% n - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．资产混合效率
: {; R, f) H# Q: ^9 p; nbrjr.com.cnD．资产类别收益 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, h0 D  L0 A1 e  j7 w! i7 {4 }

$ h' N, g" m7 \* H+ H; Y' Y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛43．投资组合的绩效归属模型不包括（　　 ）。
! w/ |" W6 ?/ L/ [/ X4 t. R( o9 _中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．资产混合效率 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 n6 A  l$ |1 Q
B．资产风险管理 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, s" J/ H. A2 u% Z; h0 @5 \
C．资产类别效率
, M3 q7 y# K9 lbrjr.com.cnD．资产配置效率
' p6 g! a* M+ r  w$ W7 v - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
  x) n8 [" O" K# ]3 C9 ? - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛44．假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（　　 ）。
9 |: |' P" G( n; F4 ~4 h& t0 hA．0.48 v1 l) t% D- m6 A8 S2 M# G
B．1.00
- H  b! w6 l: a4 w3 i% @' t; v - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．0.6; B, J5 i: w! v
D．0.2
& j( o" ^. E- a6 v - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛45．基金托管人的实收资本不少于（　　 ）。
& `, ]! N5 c8 K# ^brjr.com.cnA．60亿元
. ]# r7 m, X- M8 o% z) i - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．70亿元
$ D" V5 ^. c" Z6 R博瑞金融论坛C．80亿元
% f3 w2 K' p" ?: B - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．90亿元 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 n0 m. ^1 h" `* o/ M: @

7 O$ V* S( h! X7 \博瑞金融论坛46．基金帐册．会计报表和记录由（　　 ）来保管：
' z3 G5 p/ H% s5 x8 P% L  Ubrjr.com.cnA．基金持有人. u/ p! I' ~( ~4 J8 T
B．基金发起人 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) _- t; t& |6 v
C．基金管理人brjr.com.cn* D9 b1 r) X4 S  v$ a3 f
D．基金托管人
' u# [3 K/ I8 `5 R5 ^ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
1 y/ Y* p9 P& M3 J47．开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（　　 ）。& @& ]+ X. D2 M6 _1 L- [
A．2%" L: M" g! ~$ P# J8 D2 ?7 m
B．3% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ [: {3 q( b# _0 \0 m. T# M) {$ r
C．4%中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区: b/ L0 p" Q5 D" j6 V. ^2 |
D．5%
. w7 G# I$ ]$ O+ j; Xbrjr.com.cn
7 H! ]$ e5 q* i' R5 I  S+ T0 O48．开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（　　 ）。
2 S: k; ]7 y+ d; b( A% H$ KA．2%
  z+ z: s& z! P博瑞金融论坛B．3%
$ g$ {" a. p- ?) h, v1 H - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．4%
+ H3 T7 [; O  w8 g5 F5 pbrjr.com.cnD．5%
- C1 J( B/ m9 G - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
& u0 K+ T& @0 J4 I- E. }3 d49．巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛# v8 ]6 a; I; @0 n! J% Z
A．10%
$ ?3 p* M+ w+ k7 a博瑞金融论坛B．9%
3 Y* X7 [6 O' a9 Y! i+ W' i1 o( Q中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．8%
; I; n, e. O" s! a2 dD．7% - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! W7 ]- J3 Q9 s6 R% }- f( s1 }4 U

* }2 U2 Z& F! U- B$ o - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛50．假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ F% K  m% P; b
A．1元/份中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区) K, C  \& M: m0 r: m
B．1.167元/份
5 |* |- l! S8 Q* Q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．1.33亿/份3 X1 c' z: J5 u: d- T" F
D．1.2元/份
: n- g/ B0 m% }中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区51．开放式基金的买入价不可以是（　　 ）。
5 X5 v* _3 O4 D% B中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．基金单位净值中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区+ M; H2 [( F( K9 |4 |
B．基金单位净值减交易费中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区& ?' c/ P) m! q- Q9 `
C．基金单位净值减赎回费
% `9 X: k2 v" l5 }中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．基金单位净值加交易费
/ g7 L# J+ n1 l! o8 {6 T4 F中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区52．假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股．500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元．20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（　　 ）。
+ [% `$ `; F( ]% A  y$ T+ \ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．1.09元 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 u: G% O% A0 ^0 F- X; n" m
B．1.53元
8 @& U- ~( A3 U* \# Z+ x - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．1.15元
- I* K  ?7 r5 b5 z1 L - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．1.35元
% V) F5 O- n" U) ]0 l; _" sszdmz.com
% ^; B9 E$ s  T; }1 x/ L - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛53．非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（　　 ）。
1 |/ z1 X" o2 M& Q% Z, P5 D& R7 j, zbrjr.com.cnA．营业税中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区. T. G7 Q8 W" _8 ?# \
B．印花税brjr.com.cn, x# H* p1 c$ u1 H! I7 R) Z
C．企业所得税
4 n; ?; R) R5 q) g. x0 D! _ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．个人所得税
! D& p% j) C  A9 R - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛54．下列哪种风险可以通过组合投资来分散（　　 ）。brjr.com.cn" t% W- T; N7 X& E9 J' p1 C
A．利率风险
9 e+ Y) L. O9 \+ {3 y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．通货膨胀风险brjr.com.cn( v0 s, O* S- C& _
C．市场风险
- t/ g- x% g( S5 [( p博瑞金融论坛D．违约风险
4 U6 h! N  Q' K中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区55．我国证券投资基金是基于（　　 ）而组织起来的代理投资行为。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) s+ S* n2 ]) c. ]: j2 r( a, H, {
A．委托原理
( S) C4 d" r% Z3 R, [. [ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．代理原理
( w9 a1 b- ^- T; J1 |博瑞金融论坛C．契约原理
3 n$ X1 f4 {- b. a0 M - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．公约原理 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ y4 I0 s6 q' J" E. F" K+ J  a
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛; t/ R7 m2 v  R2 F( R8 a6 |
56．公司型基金的持有人是基金公司的（　　 ）。博瑞金融论坛) S  p9 Q: F# \8 X
A．债权人
& b. M6 H; l4 V& |$ t - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．受益人brjr.com.cn- U% _% }& v1 E: }2 c# b2 g
C．委托人博瑞金融论坛* G1 F9 P2 Y. ^# M' w  M. N9 ^
D．股东
3 i. d" Q  W# v  B6 }4 C: H. q  R - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 ?5 W% r* ^/ Z0 t; c. `
57．证券投资基金托管人是（　　 ）权益的代表。
( e2 O: Q+ V2 F- u$ l5 Z中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．基金监管人中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区! ^- N  ?% t7 q* z3 {
B．基金持有人; G8 L) j3 h% c. p
C．基金发起人
/ M; s% A; I0 x+ r* O  B" i博瑞金融论坛D．基金管理人
1 _! p9 u! D$ L" z  U# @: b58．契约型基金是基于（　　 ）而组织起来的代理投资行为。
* |& B+ S7 }  @" E4 Y0 y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．委托原则
& ?! E) d: b8 X- U: abrjr.com.cnB．代理原则
) T+ K+ ?8 C) F! x# I4 f$ m博瑞金融论坛C．契约原理 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 m- F9 i7 X9 Z1 z% R
D．公约原理 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( e- P- m9 }9 J2 ?
59．契约型基金持有人实际上是（　　 ）。
% i  J2 y' ~8 Q% W( L7 a3 p中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．经营者
% L" z' p! G8 `: X7 V9 V! ?B．监管者中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区" u+ e  n) Z# l. k
C．受益者
" V/ l$ K) P3 w" X' z博瑞金融论坛D．受托者
: d0 P  L! x# Z60．不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（　　 ）。brjr.com.cn# T& X; B8 [# D- F! l
A．7天
9 G; D) x) b1 ~( w1 Z; u. W$ `B．10天 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 s: n' B- r4 Z7 O4 c1 A) }
C．7个工作日brjr.com.cn+ \# D- [# ?( T' ?
D．10个工作日
+ \: K9 O5 e( p3 a8 ?5 W中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" g5 R% q; k: Q4 }3 Z3 g
[ 本帖最后由 朗朗乾坤 于 2008-9-26 14:36 编辑 ]

61．根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（　　 ）为限向受益人承担支付信托利益的义务。$ O$ Q$ o; ]& L3 |
A．信托财产中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区9 w0 F" T! o9 P
B．其自有资产brjr.com.cn( b: G& b7 t( i- w6 a
C．信托合同约定的限度
, M/ Z& E1 _  I! E7 }: ybrjr.com.cnD．其注册资本 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, F- N9 y9 q- z
2 q' o; B9 G' v$ j7 X) I; a
62．消极型股票投资战略的理论基础是（　　 ）。
& g7 J. C$ O$ ~& l博瑞金融论坛A．市场有效性理论
+ U4 S" l' o- jbrjr.com.cnB．市场无效性理论
# ^" {' i/ o# t$ U中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．套利定价理论 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 e2 V6 h6 b8 _/ v
D．资本资产定价理论 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! {- p9 p/ _2 c/ P4 ]

* y; g7 g7 e5 o0 ~63．银行间债券市场上的交易产品不包括（　　 ）。
/ O* P' w8 {3 G% z6 X" H中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．国债7 S$ M2 a6 O/ N! u$ n) J/ d
B．金融债券
6 n' o0 L; f: c) P" y$ { - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．国债回购 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛, |* ]. j  b1 \# r; a8 @- S
D．商业票据 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 v3 Q* U. c& {
博瑞金融论坛) i4 l( t8 K% x: U$ M' e. i
64．债券收益与市场利率的关系是（　　 ）。" u: q- t- W& S8 N, d
A．同方向 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 r/ G4 ^. J# w
B．无关
1 r4 R. w9 d, r2 K! ~C．反方向
/ N9 k+ P' X2 f; m; b0 S" m; q博瑞金融论坛D．无确定关系
& @! L) h; q" |2 f  W - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛65．我国私募基金是按（　　 ）组织起来的。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( b" U6 T6 [' z4 G1 p; m; \* z
A．信托法
) t: r4 q. C: w" h7 h# a) r! PB．证券法 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 s2 a% }2 v( a" l7 H0 L" d$ ]
C．目前没有法律依据
1 w( `: X; k( b: RD．公司法
( ]* ^4 J$ p( e. B1 }' h9 M中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区66．委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（　　 ）。
: K/ j2 d& s4 E0 \/ x8 ?1 @ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．10%
' m3 T7 `# s6 h, ]& Y6 ~/ w( V9 l - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．15%博瑞金融论坛* l5 W6 `- C# E6 M
C．20%
4 {; Q& N, {. p6 q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．25%博瑞金融论坛) `1 \/ N  Z! ~# b+ D. b/ I$ H
E．30%
+ i7 t) A( d8 ?5 u4 ] - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛
4 Y" c& m7 G6 G2 i) d博瑞金融论坛67．在我国，基金托管人可由（　　 ）来担任。brjr.com.cn$ \2 g$ _- Z' ?4 }+ \) C
A．保险公司
2 e0 m5 o5 D( i' Q博瑞金融论坛B．证券公司
% ^' _0 S% S: C1 f, n4 f/ v% x - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．信托投资公司
" j# q+ D7 z+ {  j+ d6 n博瑞金融论坛D．商业银行 brjr.com.cn9 @8 ]- i9 i; \; ]3 S& m( G& W' I

$ w# s% P9 M) X. b3 `, A$ Fbrjr.com.cn68．基金设立的主要文件不包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛: H$ @8 k4 u0 Q
A．申请报告博瑞金融论坛8 a6 W' h. E7 N: P/ k1 Z
B．发起人协议
% i, o: N3 _; Q9 w - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．基金章程中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# I  j6 F; z$ C! s6 k- i' P
D．托管协议
9 }, x) C3 n4 F1 e+ S! DE．招募说明书 brjr.com.cn3 L9 K- g( S5 [7 Q3 [
69．契约型基金的最低存续期是（　　 ）。
* R( _* R9 j9 u6 {. Q9 B  n4 N中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．5年中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区6 P4 N, n6 [- u0 {( Z( p
B．10年 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 c( {% I  H- w) f- q% h4 b
C．8年 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 S& ^: T" f1 G6 @, ~( a
D．15年 博瑞金融论坛3 q( i: b- U2 ~5 g" S
70．采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（　　 ）。
- ^, ]$ d# a+ ?& p中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．提高β系数
3 y/ e4 _8 X& F" K1 r2 N博瑞金融论坛B．降低β系数 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 f- V  p. a' u0 B
C．保持β系数不变 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  V8 ~' w' m) _3 q5 |( \' L: n: m
D．不确定
  N/ d/ v! i+ S. @brjr.com.cnbrjr.com.cn* l* s/ J9 q9 a0 S1 Q
[ 本帖最后由 朗朗乾坤 于 2008-9-26 14:37 编辑 ]

（二）多选题
, @0 g/ i" i* y% g! b博瑞金融论坛1．投资基金证券包括（　　 ）。brjr.com.cn+ b" k4 Q+ `# @$ @; ~% Y
A．证券投资基金证券中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 X( ]4 E1 s. Z! {# M
B．货币市场投资基金证券
" r; |% x9 S  C& e博瑞金融论坛C．产业投资基金证券
8 O& u5 r% M& p& w4 m博瑞金融论坛D．创业投资基金证券  
, }. H  g9 }- c; o- L8 K中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区2．证券投资基金与股票．债券的区别表现在（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛2 c( @/ W8 j1 |; X3 g
A．来源不同 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( v0 h! \' B5 i# g
B．权益不同
) |3 B! z, O4 l7 J5 ]3 [C．特性不同 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 |( ^5 y7 h, ^: E" o7 c' m
D．流动性不同) @! a7 H3 G* v9 U3 B+ ^' q- p
E．投资风险不同 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区; i3 ?) i& R( g
3．设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括： （）
3 E6 ^/ }) T: p- B2 w0 N9 K9 M1 U% Y博瑞金融论坛A．受益人对委托人有重大侵权行为博瑞金融论坛, k# l1 Q2 ?1 u9 F  _- S
B．受益人对其他共同受益人有重大侵权行为brjr.com.cn) H7 A9 ~3 H& q/ i$ B1 k6 L% b
C．经受益人同意
( W5 d, K$ z1 o, A# vbrjr.com.cnD．信托文件规定的其他情形
- }/ @5 B5 k. T" ]& C* a4 nE．委托人认为必要的时候
. k/ Y9 A( v& a5 _# y中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区4．证券投资基金的运作特点包括（　　 ）。
* X3 Q" T! s! t' q+ n" f1 W: [0 LA．规模较大 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛* X; R9 r: F3 k/ t
B．专业运作博瑞金融论坛1 A" H. C, g3 m9 G
C．组合投资
& {. j/ V: g! }3 Vbrjr.com.cnD．长期收益较好  brjr.com.cn0 g  [0 n0 f  |6 b/ f
5．按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（　　 ）。4 e; ?6 ^# n: r" r9 l% ^0 O
A．公募基金和私募基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛3 D! e) Q3 i* _  W+ Z& j+ U
B．上市基金与不上市基金中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区. q' E( L. J: L% {7 P
C．封闭式基金与开放式基金
, _2 O" B, q" }, k! Y - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．在岸基金与离岸基金
2 ~: X) Y: y$ u - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6．根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（　　 ）。/ j$ E( |7 M8 O+ e! Q5 s
A．股票基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛' o4 S% A5 e9 t# [% D  }! O
B．国债基金
# J7 ?0 u. O0 _ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．债券基金brjr.com.cn# l, x2 K2 s4 ?& x8 O
D．指数基金
" k3 B& g8 X7 s9 S" K8 c4 ^( r中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区7．根据运作特点划分的证券投资基金包括（　　 ）。
' E: S$ g* P& eA．对冲基金brjr.com.cn- S" u) V; O- _7 v, K
B．套利基金 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛+ T- k( G; e. ^. C5 v
C．指数基金
3 n1 T2 K0 B8 t2 w* d+ Fbrjr.com.cnD．国际基金 博瑞金融论坛$ z: ]* {( m; F& y- q6 a0 i
8．证券投资基金具有下列（　　 ）功能。
; h6 N& _) ^1 [5 Z - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．融资功能brjr.com.cn% i( Y* m" K9 R  c, }( O
B．专业理财功能
  s* b* m! j$ h, jbrjr.com.cnC．组合投资功能
$ y" A2 L8 K7 W+ l! [中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．资源配置功能 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 B( a, Z6 v4 _( J- O, n- Y
9．证券投资基金的发起人可以是（　　 ）。博瑞金融论坛9 k3 y3 E3 H6 _$ j- I7 Z8 j& r" [
A．信托投资公司
' ]+ Z7 Z# @% P, T# M+ {0 ^; @* Ubrjr.com.cnB．证券公司
6 b; ?1 f9 y; r& F, ]7 V" |3 Sbrjr.com.cnC．保险公司
  t6 l& B7 O) B8 ^$ I) d中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．基金管理公司
9 }$ r5 C. [9 k1 ?3 w/ Y中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区10．基金管理公司的发起人可以是（　　 ）。
! n+ M% |8 b0 z. kA．保险公司
" a, p( R4 ^( F8 L, J! t" h; G - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．证券公司
. a( p* L, U+ s' i' c/ i0 i& VC．商业银行
/ O8 |# M: H1 I4 \% Xbrjr.com.cnD．信托投资公司 博瑞金融论坛* p9 J$ j7 d- G: Y8 }$ d
11．基金管理公司治理结构中包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 U2 [1 J. [; ?" {
A．董事会brjr.com.cn# M: C1 @  C5 r% V5 }0 V4 ~
B．监事会
; @, c: m5 \+ P7 a; Q$ m  |1 dbrjr.com.cnC．股东大会
  i6 J8 C7 d+ J中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．消费者brjr.com.cn3 ^+ S9 W1 [, c; ~4 R8 @" x% V
E．管理层 brjr.com.cn2 t! D$ q& {% i6 d0 i; a! S
博瑞金融论坛6 c' }# P6 u' s7 m5 l  Z
12．搣新三会攠包括（　　 ）。: S5 i+ J& j8 @2 _: T* t  l
A．董事会 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ L/ f- q8 Y% l5 [
B．监事会
0 l5 \, h- C# M  `! ? - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．股东大会
' S4 W, `5 c. G6 l+ @博瑞金融论坛D．工会
) S8 g  N# T+ a: H! H6 d# t中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区E．党委会
4 U' `: A2 ]4 H0 w - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛13．我国封闭式基金允许以下列价格发行（　　 ）。
- G% G; R- P* c+ L- E3 f4 a6 A# g% DA．溢价发行brjr.com.cn8 a+ t7 ?) d( d. q  Q; u4 }
B．折价发行
) ~+ D2 f# I) p3 Q% I/ Y% M中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．平价发行 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 m% P* E6 i* h* V$ v
D．面值发行 brjr.com.cn7 B! W! b1 `7 Y  {! b; `
14．开放式基金的销售机构包括（　　 ）。博瑞金融论坛7 ?6 s# U: n* `0 L1 n$ N" }
A．商业银行
  Q) u! H. R0 C; p4 z, j! T - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．保险公司 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( B3 s) f- o0 P0 o' m3 K
C．证券公司
! p: B! f. o3 z5 p6 |8 t中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．金融咨询公司 博瑞金融论坛) O  p( A& o! ~, L: R
15．开放式基金的发行方式包括（　　 ）。
! m5 A2 A. F2 O7 r) h' ]( P3 KA．代理发行
) }7 q) K, N) F+ g  G' w6 ]B．公募发行
% U4 Q! [2 p" d, T博瑞金融论坛C．自行发行 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛  L$ f( @& O- z
D．私募发行 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 E) z6 D# p" {8 e

1 t  |; q( @" A& ^+ v( x- n- x7 Y博瑞金融论坛16．基金变更包括（　　 ）。
( ^- H" u" s( x$ X' U7 e6 Q - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．封闭式基金转为开放式基金brjr.com.cn7 d& M9 m0 D  c2 e
B．封闭式基金清算博瑞金融论坛1 @6 M1 P3 s" `7 b
C．封闭式基金扩募
1 o& J2 v6 M7 L% A3 x% A - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．封闭式基金续期 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛4 U( u9 q+ W! n
brjr.com.cn8 ^% P% ]( @+ u) n* A
17．在我国，基金发起人包括（　　 ）。
& x3 V/ \2 ~& l' l% [% z博瑞金融论坛A．证券公司 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛& e$ [% w* {5 E) ?: K
B．信托投资公司brjr.com.cn- m7 C0 B5 _( w# w2 R, ^
C．基金管理公司博瑞金融论坛8 P  I1 [% `% d5 B3 ]$ e1 |
D．金融咨询公司 4 [7 J+ ^" W9 I7 w, c) y. s& W5 E
- 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 \, a! S5 P. o) K1 L" q
18．证券投资管理的指导性原则包括（　　 ）。
/ T8 m: h- [6 H中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区A．合规性原则brjr.com.cn) t, a' g( ^  t2 ^# _
B．诚实信用原则博瑞金融论坛& t/ R/ w; }: A4 K; {0 D/ }
C．合理性原则
- m. X5 H" a' w9 b  z- ~1 X* GD．投资分散化原则 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛" b% A: @; q- _6 D8 q, l
E．风险于收益相匹配原则
' M1 Q2 J# _& f* {3 jbrjr.com.cn  p5 z7 R$ i. H% r" G
19．证券投资管理的的作业流程包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛5 i) Z3 ^5 Z, `
A．确定投资目标 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛) I, k) y0 `  f2 W- p: F2 P+ L
B．信息管理brjr.com.cn* `  Y+ V: \: N. M" q" j
C．资产配置
. ~) t" a( r* J& |/ abrjr.com.cnD．投资选择 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛. v4 c- {. u+ P6 J
E．风险管理
) Z) I5 _$ y9 `$ N  Y$ D1 J: o20．货币市场上交易的金融产品包括（　　 ）。
& c/ J7 B+ x5 }3 [0 q# S  }A．短期国债
: M# ]4 Y8 M* @9 Z中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区B．公司债券中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区( J, U% f9 {+ j5 i8 ^
C．大额可转让存单 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛! E: u+ ]: k) R
D．回购协议
, ~6 q# z- r) d; |
8 b6 G. Q0 O, y' I2 Y: ^& d6 D( u中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区[ 本帖最后由 朗朗乾坤 于 2008-9-26 14:38 编辑 ]

21．资本市场上交易的金融产品包括（　　 ）。
3 x4 X$ G  E$ o! H7 R; [% W - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．股票
. a8 A) @4 B3 l- F( Pbrjr.com.cnB．公司债券
$ r! n' k( p7 W, [. mbrjr.com.cnC．商业票据
% C) f3 v: G( }2 w7 q中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区D．资产担保证券  中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区; M% j5 X- H& ^9 u
22．金融期货市场交易的产品包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛0 ]0 a: x' f  X
A．利率期货 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛9 ]) K; O% V. ^7 y
B．股指期货
7 L9 x9 I$ Z. l& D& e$ `$ ]% QC．绿豆期货中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区) f; `& [* w6 e2 r) V  O
D．远期合约 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区2 m  ~- B0 |) V; N7 x8 C+ z% J
23．证券投资的管理成本包括（　　 ）。
2 Q3 ?1 g4 w  c7 A - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛A．信息成本
1 [; n) m& W' h9 |博瑞金融论坛B．科研成本
& ]: \$ o1 ?$ m2 M) h - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛C．人力成本brjr.com.cn) e: r, q- b/ F2 Y5 q6 Z+ l
D．交易成本
; M7 A% v0 A8 x+ X# N1 ~ - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛6 ]' G- |7 H* c
24．证券投资的交易成本包括（　　 ）。
$ b! V, V5 t2 ~& Z. ?博瑞金融论坛A．执行成本 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛( ~+ V$ p# H% @% E
B．机会成本; t, q$ e& a; e% w) Y- q" f
C．科研成本
5 |3 `/ F2 U% b7 k/ }* N# ? - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛D．人力成本中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# ?* Q8 H' ^  @4 y; P, B
E．佣金和杂费 2 {; d+ z5 O  c: m, Y; m0 W; y" E

5 @; z6 t$ |7 G6 J' @4 f - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛25．证券投资的执行成本包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛8 @+ S$ ^- }) U/ Z8 [% X
A．市场冲击成本
+ N2 X& L$ d! n8 a8 O! q  j - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛B．机会成本 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛1 l- x8 y* u; ^, q$ n
C．选择市场时机成本brjr.com.cn0 K5 G- S& C0 \+ Q, C
D．持有库存的风险成本 中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区# c% D% V" N1 s+ N- H7 I& W
26．估计公平市场价格的方法包括（　　 ）。 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛$ {* a- }  T1 b6 ~8 O
A．交易前价格基准中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区5 Z, k9 h  w/ {  _
B．交易后价格基准中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区$ l+ W: O3 @6 M7 C
C．平均价格基准
# i* y2 @' w  {博瑞金融论坛D．执行价格基准 - 中国城市金融圈人脉社区|银行论坛|保险论坛|证券论坛|投融资理财论坛& z) }. C7 B3 E- ^
27．资产管理人的投资方式包括（　　 ）。中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区% f; s9 `) f3 l
A．长期与短期0 d: @1 f" s( g$ Y% T: X/ M
B．动态与静态
6 f" L' J9 \: T9 t# \中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区C．主动与被动brjr.com.cn, [2 X2 b/ ~9 j8 ]6 f/ O/ @( n
D．系统化决策与非系统化决策
: {" m5 G+ j' ^( jbrjr.com.cn
* K* A- p) K! ^% X! ]: I中国城市金融圈人脉社区-打造中国最具地域性特色最具互动影响力的金融行业城市社区28．企业法人终止的原因包括（　　 ）。博瑞金融论坛  Y: m6 `3 T8 Y  M: {+ v
A．依法被撤销
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