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公司债发行条件重大修改!受影响最大的竟是这些企业……

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黄金长老

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发表于 2018-5-17 13:48 | 显示全部楼层 |阅读模式

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本月非公开发行公司的负面清单正式出台并实施!

无数发行人瞬间哭晕在厕所!

因为凡是受过行政监管措施的一律构成发债障碍!

注意!是行政监管措施就构成障碍!不是行政处罚!(前者性质较轻,很多发行人都收到过,后者性质严重相对数量较少。)

大批因募集资金违规被证监局出具关注函、警示函、约谈等行政监管措施的,发债统统都被限制!

附件一:常见行政监管措施
(1)监管谈话、谈话提醒;(2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函;(3)记入诚信档案;(4)责令改正;(5)指定中介机构进行核查;((6)要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;(7)请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利;(8)通知出境管理机关依法阻止其出境;(9)限制业务活动;(10)限制分配红利;(11)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(12)限制转让财产或者在财产上设定其他权利,限制证券买卖;(13)限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人;(14)限制有关股东行使股东权利;(15)责令暂停部分业务,停止批准新业务;(16)停止批准增设、收购营业性分支机构;(17)责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动;(18)暂停履行职务;(19)指定其他机构托管、接管公司;(20)暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请;(21)责令更换董事、监事、高级管理人员;(22)责令股东转让股权;(23)一定期间内不受理有关文件、申请或推荐;(24)记入诚信档案并公布;(25)向社会公示违反承诺的情况;(26)认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选;(27)不予注册登记,从名单中去除;(28)证券市场禁入;(29)撤销证券公司。

附件二:最新负面清单

  一、存在以下情形的发行人

  (一)最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为

  (二)对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实,仍处于继续状态。

  (三)存在违规对外担保或者资金被关联方或第三方以借款、代偿债务、代垫款项等方式违规占用的情形,仍处于继续状态。

  (四)最近12个月内因违反公司债券相关规定被中国证监会采取行政监管措施;或最近6个月内因违反公司债券相关规定被证券交易所等自律组织采取纪律处分。

  (五)最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见且保留意见所涉及事项的重大影响尚未消除,或被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。

  (六)因严重违法失信行为,被有权部门认定为失信被执行人、失信生产经营单位或者其他失信单位,并被暂停或限制发行公司债券。

  (七)擅自改变前次发行公司债券募集资金的用途而未做纠正。

  (八)本次发行募集资金用途违反相关法律法规或募集资金投向不符合国家产业政策。

  (九)除金融类企业外,本次发行债券募集资金用途为持有以交易为目的的金融资产、委托理财等财务性投资,或本次发行债券募集资金用途为直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

  (十)本次发行文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  (十一)存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形。

  二、以下特殊行业或类型的发行人

  (十二)地方融资平台公司。本条所指的地方融资平台公司是指根据国务院相关文件规定,由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立,承担政府投资项目融资功能,并拥有独立法人资格的经济实体。

  (十三)国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司。

  (十四)典当行。

  (十五)未能同时满足以下条件的担保公司:

  (1)经营融资担保业务满3年;
  (2)注册资本不低于人民币6亿元;
  (3)主体信用评级AA级(含)以上;
  (4)近三年无重大违法违规行为。

  (十六)未能同时满足以下条件的小贷公司:

  (1)经省级主管机关批准设立或备案,且成立时间满2年;
  (2)省级监管评级或考核评级最近两年连续达到最高等级;
  (3)主体信用评级达到AA级(含)以上。

资管时代,有人脉有渠道,其他都是浮云:handshake
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