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D证券老总被抓!Z证券被责令整改!G省金融办主任内幕交易被判6年有期徒刑!

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精华

黄金长老

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银行业
发表于 2019-7-22 08:41 | 显示全部楼层 |阅读模式

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这几天真是金融圈的多事之秋,大瓜不断。
一、DH证券董事长被省公安厅带走
DH证券公告称董事会收到董事长朱KM先生递交的辞职报告。
在收到辞呈当天,DH证券还接到了江苏省公安厅电话通知,告知朱KM先生目前处于配合调查阶段。
对董事长被抓的原因,DH并没有披露。
但是坊间有一些流言蜚语,摘录于此,仅供参考。
二、ZXJT证券被责令整改
监管机构称:公司内部控制不完善,对重要业务部门和子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位。
监管机构决定责令其3个月内改正,完善内部控制流程,加强对子公司的合规管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期间,每6个月开展一次内部合规检查,在每次检查后10个工作日内,报送合规检查报告,监管机构将在日常监管中持续关注整改情况。
值得注意的,该券商的前身HX证券当年就是因为内控管理失效等原因,于2005年被证监会责令关门大吉。
三、GD省金融办主任内幕交易判刑6年
GD省人民政府金融办主任、党组书记刘文通利用职务便利,获取内幕信息后,控制6个账户买入股票800多万股暴赚1个亿,自己分得5600余万元。
不过,非法获得巨额资产后,刘文通投资了不少新三板公司和电视剧,全部被套牢;最终剩下的1000万则在股市中赔光。
尽管主任重新变成了穷光蛋,但是改变不了其犯罪的事实。
最近,主任被以内幕交易罪判处有期徒刑6年,并处罚金人民币5700万元,同时追缴刘文通违法所得5606.46万元上缴国库。
也就是说,可怜的金融办主任,除了坐牢,还要想办法凑一个亿上缴国家。

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精华

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发表于 2019-7-29 19:50 | 显示全部楼层
天网恢恢疏而不漏
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